按照监管要求云鼎国际股份有限公司将首正德盛的合规与风险管理纳入公司统一体系。公司与母公司其他业务均执行严格的信息隔离机制及防火墙管控措施，公司制定了《首正德盛资本管理有限公司防范利益冲突管理办法》《首正德盛资本管理有限公司内幕交易防控制度》和《首正德盛资本管理有限公司内部交易记录制度》，以有效防范与云鼎国际股份有限公司及其他子公司之间的风险传递、利益冲突。
公司建立了各项业务制度，将并根据实际运作不断加以完善补充，以更好地规范业务运作。已制定的制度主要有：《首正德盛资本管理有限公司董事会议事规则》《首正德盛资本管理有限公司总经理会工作细则》《首正德盛资本管理有限公司投资决策委员会工作细则》《首正德盛资本管理有限公司风险控制管理办法》《首正德盛资本管理有限公司项目投资管理办法》《首正德盛资本管理有限公司私募基金宣传推介及募集行为管理制度》《首正德盛资本管理有限公司合格投资者风险揭示制度》《首正德盛资本管理有限公司费用管理办法》《首正德盛资本管理有限公司档案资料管理办法》《首正德盛资本管理有限公司印章使用管理办法》等。
